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（一）行政处分
违规行为：某证券投资咨询机构分支机构多名员工在开展证券投资咨询营业时，使用事情手机，通过微信谈天、朋侪圈、群发助手等方法，向投资人允许收益，发送虚伪或者误导投资者的信息，例如“一日游，收益稳稳地，一天三五点一个月60%-150%不是梦”“不求翻倍，只寻60%保底收益”“预期60%，一定没问题”“抢到就是60%以上的收益”“本次收益预计50%以上，买到就是赚到”“最后三天时间，锁仓保底收益60%+1（预计翻倍）”“一旦跟上带您称霸股市”“投票的客户下周早盘股票直接通过微信发给您，会有涨停股票哦”“一天一个板不是吹出来的”“你还在等什么，加入就是涨停”等 。在接受羁系机构现场检查时，抽查到的54名员工的事情手机，其中30部的微信谈天内容被删除 。该30部手机共有客户4000余名，检查当日还保存活跃的信息往来 。
作案手段：向投资人允许收益，撒播虚伪或误导投资者信息，并且毁损有关文件和资料 。
案件查处：凭证违法行为的事实、性子、情节与社会危害水平，依据《证券法》（主席令第14号）第二百二十六条第三款及第二百二十五条的划定，对其允许收益、撒播虚伪或误导投资者信息的行为，责令纠正，并处以30万元�？� 。对其毁损有关文件和资料的行为，给予忠言，并处以50万元�？� 。
案件警示：强调收益不可信，投资常理不可违 。
（二）接纳责令暂停新增客户步伐
违规行为：在开展证券投资咨询营业中，某证券投资咨询机构保存以下违规行为：一是公司部分团队办公场合未向羁系机构报备 ；二是公司保存多个网站，未在网站公示投资照料信息 ；三是公司网站、营销职员在证券投资照料营业推广和客户招揽历程中，保存对效劳能力和过往业绩举行虚伪、不实、误导性的营销宣传，个体职员保存允许收益行为 ；四是公司销售投资建议软件，未向客户说明数据泉源、展现软件工具、终端装备的固有缺陷和使用危害和选股要领局限等信息 ；五是公司在营业推广、效劳提供环节保存大宗客户留痕档案缺失情形 。
处分效果：凭证《证券投资照料营业暂行划定》，责令周全整改，暂停新增客户一年 。
（三）接纳责令暂停新增客户步伐
违规行为：在开展证券投资咨询营业中，某证券投资咨询机构保存以下违规行为：一是部分员工允许收益及虚伪宣传 ；二是个体无证券投资咨询执业资格员工向客户提供证券投资建议 ；三是客户回访中要求客户严酷执行指令;四是公司对软件保存误导性宣传表述 ；五是公司未完整生涯相关营业档案资料 。
处分效果：凭证《证券投资照料营业暂行划定》，责令周全整改，暂停新增客户六个月 。
