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深证上〔2019〕821号
各市场加入人：
为进一步规范公司债券刊行营业，维护债券市场正常秩序，� ；ね蹲收哒比ㄒ�，增进债券市场康健稳固生长，凭证《证券法》《公司债券刊行与生意治理步伐》《证券刊行与承销治理步伐》《深圳证券生意所公司债券簿记建档刊行营业指引》等相关划定，深圳证券生意所（以下简称本所）现将公司债券刊行有关事项通知如下：
一、刊行人不得在刊行环节直接或者间接认购自己刊行的债券。债券刊行的利率或者价钱应当以询价、协议定价等方法确定，刊行人不得使用刊行定价、暗箱操作，不得以代持、信托等方法谋取不正当利益或向其他相关利益主体运送利益，不得直接或通过其他利益相关偏向加入认购的投资者提供财务资助，不得有其他违反公正竞争、破损市场秩序等行为。
二、刊行人的董事、监事、高级治理职员、持股比例凌驾5%的股东以及其他关联方加入相关债券认购，属于应披露的重大事项，刊行人应当在刊行效果通告中就相关认购情形举行披露。
三、主承销商在刊行竣事后应当对本通知第一条及第二条中涉及事项举行充分核查，并在承销总结报告中揭晓核查意见。
四、承销机构及其关联方加入认购其所承销债券的，应当报价公允、程序合规，并且在刊行营业与投资生意营业之间设立防火墙，实现营业流程和职员设置的有用疏散。
五、各市场加入人及相关职员违反本通知的，本所可依据相关营业规则，视情节轻重接纳羁系步伐或者纪律处分。
六、本通知自宣布之日起实验。
特此通知。
深圳证券生意所
2019年12月13日
