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证券生意基础知识
一、 证券生意的看法和基本要素
证券生意——已经刊行的证券在证券市场上生意的运动叫证券生意。证券生意主要有三个特征：流动性、收益性、危害性。
证券生意的原则——指反应证券生意总之的一样平常规则，它应该贯串于证券生意的全历程。为了包管证券生意功效的施展，以利于证券生意的正常运行，证券生意必需遵照“果真、公正、公正”三个原则。
证券生意的种类——凭证生意工具，证券生意可分为以下几种：股票生意、债券生意、基金生意、金融衍生工具生意。
证券生意的方法——按凭证生意合约的签署与现实交割之间的关系，证券生意的方法有现货生意、远期生意和期货生意。
证券投资者生意证券的基本途径——主要有两种途径：1.直接进入生意场合自行生意证券；2.委托经纪人署理生意证券。
委托人——依国家执律例则的划定，可以举行证券生意的自然或法人。
证券生意场合——供已刊行的证券举行流通转让的市场。分为证券生意所和其他生意场合两大类。
证券生意所的作用——1.为种种类型的证券提供便当而充分的生意条件；2.为种种生意证券提供果真、公正、充分的价钱竞争，以发明合理的生意价钱；3.实验果真、公正和实时的信息披露；4.提供清静、便当、迅捷的生意与生意后效劳。
证券生意所——有组织的市场，又称“场内生意市场”，是指在一定的场合、一定的时间，按一定的规则集中生意已刊行证券而形成的市场。《证券法》划定：证券生意所是是为证券集中生意提供场合和设施，组织和监视证券生意，实验自律治理的法人。其设立息争散，由国务院决议。
其他生意场合——指证券生意以是外的证券生意市场，又称“场外生意市场”。
证券挂号结算机构——为证券生意提供集中挂号、存管与结算效劳，不以营利为目的的法人。其详细营业规模和职能包括：证券账户、结算账户的设立和治理，证券的存管和过户，证券持有人名册挂号及权益挂号，证券和资金的整理交收及相关治理，受刊行人的委托派发证券权益，提供与证券挂号结算营业有关的盘问、信息、咨询和培训效劳，中国证监会批准的其他营业。
中国证券挂号结算有限责任公司——是我国的证券挂号结算机构。在上海和深圳两地各设一个分公司，其中上海分公司主要针对上海证券生意所的上市证券，为投资者提供证券挂号结算效劳；深圳分公司主要针对深圳证券生意所的上市证券，为投资者提供证券挂号结算效劳。
二、 债权人生意程序和生意机制
证券生意程序——指投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵照的划定历程。
证券生意的基本历程——包括：开户、委托、成交、结算等几个阶段。
开户——有两个方面，即开立证券账户和开立资金账户。
委托——在债权人生意所市场，投资者生意证券是不可直接进入生意所治理的，而必需通过证券生意所的会员来举行。投资者需要通过经纪商才华在证券生意所生意证券。这种情形下，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，成为“委托”。
成交——证券生意所生意系统主机接受申报后，要凭证订单的成交规则举行笼络配对。切合成交条件的予以成交，不切合成交条件的继续期待成交，凌驾了委托失效的订单失效。
结算——证券结算包括两个方面：整理和教交收。整理：包括资金整理和证券整理。指证券生意成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数目举行盘算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和证券方面的应付种类和数目举行盘算。交收：整理竣事后，需要完成证券卖偏向买方转移和对应的资金由买偏向卖方转移。
证券生意机制的主要目的——1.流动性；2.稳固性；3.有用性。
证券生意机制的种类——从生意时间的一连特点划分为：按期生意系统、一连生意系统；从生意价钱的决议特点划分为：有指令驱动系统和报价驱动系统。
三、 证券生意所的会员和席位
会员制度——上海证券生意所和深圳证券生意所都接纳会员制。通过接纳证券公司入会，组成一个自律性的会员制组织。
会员的权力——加入会员大会；有选举权和被选举权；对证券生意所事务的提议权和表决权；加入证券生意所组织的证券生意，享受证券生意所提供的效劳；对证券生意所十五和其他会员的运动举行监视；按划定转让生意席位等。
生意席位——证券公司在证券生意所生意大厅内举行生意的牢靠位置，着实质还包括了生意资格的寄义，即取得了生意席位后才华从初现实的证券生意营业。
四、 证券生意的危害及其提防
证券生意危害——由于生意行为效果的不确定性而爆发损失的可能性。关于证券公司而言，证券生意危害主要是指证券公司在证券自营或者署理生意历程中由于种种主客观缘故原由而造成损失的可能性。
证券生意危害的种类——以引起危害的原由于标准分类，证券生意危害可以分为五类：执法危害、市场危害、手艺危害、谋划危害、治理危害。
证券生意的危害提防——提防证券生意危害，主要从以下几个方面着手：制度提防、危害监察、自律治理。
