深交所第二十届3·15投资者维权网上咨询运动问答精选
克日深交所团结中国结算深圳分公司举行第二十届“3·15投资者维权网上咨询”运动。这是深交所“投资者效劳季”系列运动之一，吸引了宽大投资者起劲加入，共收到投资者提问324条，咨询内容涉及股票债券刊行上市及生意、上市公司羁系、基金申赎、期权、网络投票、账户治理等营业和相关执律例则，以及投资者效劳、投资者权益� ；ぁ⑽ǚ椒ǖ饶谌�。深交所及中国结算深圳分公司营业主干认真在线解答，共回复问题324条，在线回复率100%。现精选部分问答，以飨读者。
1.问：上市公司披露重组计划后，是否需要披露后续希望情形？应披露哪些内容？答：凭证《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第8号——重大资产重组》第二十三条，上市公司首次披露重组计划后，应当每 30日通告一次本次重组的下列最新希望情形，直至发出召开股东大会通知：（二）公司与约请的证券效劳机构签署重组效劳协议 ；（三）公司与生意对方签署重组框架或者意向协议，对已签署的重组框架或者意向协议作出重大修订或者变换 ；（四）公司取得有权部分关于重组事项的事前审批意见 ；（五）尽职视察、审计、评估等事情取得阶段性希望 ；（六）已披露生意标的的公司，替换、增添、镌汰生意标的，应当披露拟变换标的的详细情形、变换缘故原由，生意标的基本情形爆发重大转变的，应当披露重大转变的详细情形 ；同时，通告应当以特殊提醒的方法，充分披露本次重组事项尚保存的重大不确定危害，明确说明是否保存可能导致公司或者生意对方中止、作废本次重组计划或者对本次重组计划作出实质性变换的相关事项。公司披露重组提醒性通告的，应当参照上述内容，实时推行信息披露义务。2.问：主板上市公司在什么情形下不可披露高送转计划？答：凭证《深圳证券生意所上市公司自律羁系指引第 1 号——主板上市公司规范运作》第6.5.13条划定，上市公司保存下列情形之一的，不得披露高送转计划：（一）报告期净利润为负、净利润同比下降50%以上或者送转股后每股收益低于0.2元的 ；（二）公司的提议股东和控股股东及其一致行感人、董事、监事及高级治理职员（以下统称相关股东）在前三个月保存减持情形或者后三个月保存减持妄想的。上市公司应当向相关股东问询其未来三个月是否不保存减持妄想及未来四至六个月的减持妄想并披露。相关股东应当将其作为允许事项予以遵守。上市公司在相关股东所持限售股（股权激励限售股除外）限售期届满前后三个月内，不得披露高送转计划。答：召募期内，公众投资者可以通过场内证券谋划机构或基金治理人及其委托的场外基金销售机构认购基金份额。公众投资者的认购方法与现行LOF基金认购方法一致。4.问：境外投资者持有上市公司股份比例抵达几多时深交所会对外披露？答：凭证《深圳证券生意所及格境外机构投资者和人民币及格境外机构投资者证券生意实验细则（2020年修订）》第十二条划定，所有及格境外投资者及其他境外投资者持有单个上市公司A 股股份合计抵达或凌驾该公司股份总数的24%时，深交所于次一生意日开市前通过深交所网站宣布其已持有该公司A股股份的总数及占公司股份总数的比例。5.问：深交所是否支持通过电子系统治理股份协议转让营业？答：凭证《深圳证券生意所上市公司股份协议转让营业治理指引（2021年修订）》划定，股份协议转让双方可通过电子系统、现场或者邮寄方法向本所提交完整的治理质料，包括但不限于股份转让协议、转让双方有用身份证实文件、有权机关的批准或者备案文件、协议转让确认申请表等，治理质料的名堂和内容应当切合本所相关治理指南要求。通过电子系统治理的，转让双方应包管所提交的电子文件与纸质文件完全一致。6.问：期权生意中的到期日、最后生意日、行权日和行权交收日之间是什么关系？答：凭证《深圳证券生意所股票期权试点生意规则》第2.5条、第5.13条划定，深市期权的到期日与最后生意日、行权日相同，为每个合约到期月份的第四个星期三，遇法定节沐日、深交所休市日则顺延至次一生意日。这是股票期权合约有用的最后日期，也是期权买方可以提出行使权力的日期。若期权买方在这一天未行使权力，则合约失效，以后期权买方不再享有权力，期权卖方不再肩负义务。行权交收日是期权买方行权后，完成行权交收的日期。深市ETF期权的行权交收日为行权日后的第一个生意日。答：凭证《深圳证券生意所债券生意规则》相关划定，除本所尚有划定外，债券生意申报数目应当切合以下要求：(一)接纳匹配成交方法的，债券现券的申报数目应当为10万元面额或者其整数倍，卖出时缺乏10万元面额部分，应当一次性申报 ；债券通用质押式回购的申报数目应当为1000元面额或者其整数倍 ；(二)接纳点击成交方法的，申报数目应当为10万元面额或者其整数倍 ；(三)接纳询价成交、竞买成交方法的，申报数目应当不低于10万元面额，且为1000元面额整数倍 ；(四)接纳协商成交方法的，债券现券申报数目应当不低于1000元面额，且为100元面额整数倍 ；债券通用质押式回购申报数目应当为1000元面额或者其整数倍。(五)债券生意的单笔最大申报数目不得凌驾100亿元面额。《深圳证券生意所债券生意规则》将于2022年4月25日正式实验。8.问：投资者在阅读上市公司通告时要注重哪些事项？一是认真研究通告。通告是上市公司最主要的信息披露窗口，内容富厚且具有一定专业性，投资者通篇认真研读通告内容可以避免错过通告中要害信息 ；二是重视通告中的数据。通告中的财务数据是判断公司财务状态的主要依据，数据信息与文字相比更客观，投资者应着重关注财务报表等数据内容 ；三是关注通告中的时间。投资者需要关注通告中的股权挂号日、除权除息日、股东大会投票日期等主要时间节点，须要时做好纪录 ；四是重视通告展现的危害，基于对自身危害遭受能力、公司基本面和股价的合理判断做出理性投资决议。9.问：深交所官网—市场总貌栏目披露的主板和创业板的成交量和成交金额包括优先股吗？答：市场总貌栏目中主板和创业板的成交量和成交金额不包括优先股。答：凭证《深圳市场首次果真刊行股票网下刊行实验细则（2020年修订）》划定，加入网下新股申购的投资者举行缴款时应注重以下事项：（1）网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售工具在协会挂号备案的银行账户一致。（2）认购资金应该在划准时间内足额到账，未在划准时间内或未按要求足额缴纳认购资金的，该配售工具获配新股所有无效。多只新股同日刊行时泛起前述情形的，该配售工具所有获配新股无效。（3）网下投资者在治理认购资金划付时，应在付款凭证备注栏注明认购所对应的新股代码，备注名堂为：“B001999906WXFX六位新股代码”（如新股代码为000001，则备注为“B001999906WXFX000001”），未注明或备注信息过失将导致划付失败。（4）配售工具备案银行账户属结算银行账户的，认购资金应于统一银行系统内划付，不得跨行划付 ；配售工具备案银行账户不属结算银行账户的，认购资金统一划付至工商银行网下刊行专户。11.问：北交所上市公司申请向创业板转板需要切合什么条件？答：凭证《深圳证券生意所关于北京证券生意所上市公司向创业板转板步伐（试行）》第十一至第十三条划定，转板公司申请转板，应当切合以下条件：一是转板公司申请转板，应当在北交所一连上市一年以上。转板公司在北交所上市前，已在天下中小企业股份转让系统原精选层挂牌的，原精选层挂牌时间与北交所上市时间合并盘算。二是应当切合：（一）《创业板首次果真刊行股票注册治理步伐（试行）》划定的刊行条件 ；（二）公司及其控股股东、现实控制人不保存最近三年受到中国证监会行政处分，因涉嫌违法违规被中国证监会立案视察且尚未有明确结论意见，或者最近十二个月受到天下中小企业股份转让系统有限责任公司、北交所果真训斥等情形 ；（五）社会公众持有的公司股份抵达公司股份总数的 25%以上 ；公司股本总额凌驾 4 亿元的，社会公众持股的比例抵达 10%以上 ；（六）董事会审议通过转板相关事宜决议通告日前六十个生意日（不包括股票停牌日）通过竞价生意方法实现的股票累计成交量不低于 1000 万股 ；（七）市值及财务指标切合《深圳证券生意所创业板股票上市规则》划定的上市标准，具有表决权差别安排的转板公司申请转板，表决权差别安排应当切合《深圳证券生意所创业板股票上市规则》的划定 ；转板公司所选的上市标准涉及市值指标的，以向本所提交转板申请日前二十个、六十个和一百二十个生意日（不包括股票停牌日）收盘市值算术平均值的孰低值为准。三是应当切合《创业板首次果真刊行股票注册治理步伐（试行）》等划定的创业板定位。12.问：加入创业板生意的投资者开立或者控制多个证券账户时，该怎样盘算异常生意的相关指标？答：凭证《深圳证券生意所创业板股票异常生意实时监控细则（试行）》第八条划定，创业板市场投资者以自己名义开立或者由统一投资者现实控制的单个或者多个通俗证券账户、信用证券账户以及其他涉嫌关联的证券账户（组）的申报数目、申报金额、成交数目、成交金额及占比等合并盘算。答：是指切合《证券法》《果真征集上市公司股东权力治理暂行划定》划定的主体果真请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使表决权、提案权等股东权力的行为。果真征集的股东权力以表决权、提案权为限。征集历程需切合《果真征集上市公司股东权力治理暂行划定》与深交所自律规则的要求。14.问：会计师事务所怎样向中国结算深圳分公司申请结算资金账户的询证营业？1.首先登录公司电子平台（www.chinaclear.cn→加入人效劳专区→结算加入机构治理平台） ；2.然后报备其签约会计师事务所信息（电子平台菜单为结算加入人营业→签约会计师事务所申报） ；3.最后提交询证申请（电子平台菜单为结算加入人营业→询证） ；会计师事务所询证B股相关账户余额的，可通过邮寄方法治理。答：中国结算通过以下途径宣布折算率：1、中国结算官网逐日日终宣布折算率文件，T+2日适用，投资者可上岸中国结算官网审查 ；2、中国结算深圳分公司通过D-COM向结算加入人宣布的结算系统文件中，广播类信息库（SJSGB.dbf）中广播种别为“ZS”的数据为折算率数据，结算加入人可通过该文件审查。16.问：疫情时代怎样获取中国结算出具的盘问证实？答：可以通过中国结算APP、中国结算网上营业厅、微信营业厅治理盘问，也可以前往证券公司治理远程盘问，还可以前往中国结算京、沪、深三地分公司任一柜台治理盘问。答：证券刊行人通过深交所网上营业专区申报高管信息后，可通过“刊行人E通道-刊行人营业-数据盘问营业-自动下发类-高管信息盘问”菜单，审查相关高管的持股、锁定比例、上任离任等信息。逐日推送：《高管持股及锁定股数明细表》《高管可转让额度》 ；有转变时自动推送：《高管信息变换确认通知》《高管新开证券账户信息》 ；每年年尾推送：《高管年度可转让额度核算通知》。（免责声明：以上内容来自深交所。本栏目问答仅为投资教育之目的而宣布，不组成投资建议。投资者据此操作，危害自担。深圳证券生意所力争栏目问答所涉信息准确可靠，但并差池其准确性、完整性和实时性做出任何包管，对因使用本栏目问答引发的损失不肩负责任。）
